Author Archives: FIDESnet

EL VALOR AGREGADO DEL REI COMO PUNTO DE PARTIDA DE LA SUPERVISIÓN DE UN REGULADOR

Escrito por:Mg. Guillermo Zocco Vidal “Cada Entidad deberá solicitar a un Revisor Externo Independiente, con experticia acreditada en la materia, la emisión de un informe anual que se pronuncie sobre la calidad y efectividad de su Sistema de Prevención de … Continue reading

NUEVA REGULACIÓN PARA PROVEEDORES NO FINANCIEROS DE CRÉDITOS: UN PASO HACIA LA TRANSPARENCIA

Mg. Guillermo Zocco Vidal | En esta nota se analizan las últimas disposiciones del Banco Central dirigidas a dotar de mayor transparencia al accionar de los Proveedores No Financieros de Créditos. | 27/10/2020 El Banco Central de la República Argentina (BCRA) ha encarado una … Continue reading

LAS FINTECH Y SU APORTE AL SISTEMA DE PLA Y FT

Mg. Guillermo Zocco Vidal | En esta nota se analiza la relevancia del ecosistema de empresas FinTech y la necesidad de diseñar un esquema regulatorio apropiado para sumarlos como colaboradores del sistema preventivo de LA y FT. | 16/07/2020 El término FinTech (del inglés … Continue reading

ALERTAS PARA PREVENIR EL LAVADO DE ACTIVOS EN LA PANDEMIA DEL COVID-19

Mg. Andrés Kores | Esta columna analiza el documento emitido por la FinCEN en el mes de mayo de 2020, en el cual se brinda una guía de situaciones y/o actividades inusuales vinculadas a los negocios originados en la coyuntura de la … Continue reading

REVISIÓN EXTERNA INDEPENDIENTE: EFECTIVIDAD DEL SISTEMA PREVENTIVO DE LA Y FT EN LA COYUNTURA DEL COVID-19

Mg. Guillermo Zocco Vidal | El autor analiza la importancia de los Informes de Revisión Externa Independiente para el sector privado y para el sector público, como una forma de conocer el nivel de calidad y efectividad del sistema preventivo de LA … Continue reading

DISEÑO DE UN PROTOCOLO ESPECIAL PARA GESTIONAR EN LA COYUNTURA DEL COVID-19

Mg. Andrés Kores | Esta columna analiza los documentos emitidos por el FATF/GAFI y GAFILAT en la coyuntura del COVID-19, efectúa un diagnóstico del impacto de la pandemia en los esquemas de compliance de los sujetos obligados y describe el diseño de … Continue reading

EJERCICIOS DE AUTOEVALUACIÓN DE RIESGOS DE LA Y FT – SUJETOS OBLIGADOS CON VENCIMIENTOS EN 2020

Mg. Guillermo Zocco Vidal | Esta columna describe las obligaciones que tendrán diferentes sujetos obligados en relación a la autoevaluación de riesgos de LA y FT. El próximo 30 de abril las entidades del sistema financiero, los agentes del mercado de capitales … Continue reading

SE CONSOLIDA LA REGULACION A LOS PROVEEDORES DE SERVICIOS DE PAGO

Mg. Andrés Kores / Esta columna analiza la emisión de la Com. “A” 6885 por parte del BCRA, que consolida la regulación a los Proveedores de Servicios de Pago (PSP) con la creación de un Registro de PSP en el … Continue reading

¿LOS PROVEEDORES DE SERVICIOS DE PAGO REGULADOS POR EL BCRA SON SUJETOS OBLIGADOS REGLAMENTADOS POR LA UIF?

Mg. Andrés Kores / Esta columna analiza la emisión de la Com. “A” 6859 por parte del BCRA, que regula a los Proveedores de Servicios de Pago con vigencia a partir del 31.01.2020, y su relación con las definiciones establecidas … Continue reading

AUTOEVALUACIÓN DE RIESGOS DE LA/FT 2020

I. NUEVA RONDA DE PRESENTACION DE LA AUTOEVALUACION DE RIESGOS DE LA/FT EN 2020 En el año 2020 se producirá una nueva ronda de presentación de los Informes Técnicos de los Oficiales de Cumplimiento y de las Matrices de Autoevaluación de … Continue reading